资产管理

证券投资组合的专业管理在巴西证券交易委员会(CVM)面前适用专门制度。资产管理人与受托管理人(administrador fiduciário)履行不同职能,尽管二者均属于许多基金服务提供体系的组成部分。每一参与方的注册与组织架构须与其职责、团队及为履行尽职、忠实义务和利益冲突处理所需的内部控制相适应。

法律工作包括准备注册申请、审查内部政策以及构建规范服务提供的合同。审查内容涵盖投资决策流程、业务隔离、信息披露以及与分销商及其他服务提供者的关系。拓展至新策略或新载体须评估相应规则。治理结构须明确每一参与方的责任,不得假定委托第三方即可免除已注册参与方的义务。

法律服务范围

• 投资组合管理人注册申请准备
• 利益冲突政策与业务隔离
• 管理及服务提供合同

资产管理人与受托管理人的职能相同吗?

不相同。二者是具有各自职责的不同类别与职能。任务划分须遵循监管规定及载体文件,并保留各服务提供者的义务。

编辑日期：2026-10-26