Asset Management
Registrazione e organizzazione regolamentare di gestori e amministratori di portafogli di valori mobiliari.
L'amministrazione professionale di portafogli di valori mobiliari è soggetta a un regime proprio dinanzi alla CVM (Commissione Valori Mobiliari brasiliana). Il gestore di risorse e l'amministratore fiduciario svolgono funzioni distinte, pur integrando entrambi la struttura di prestazione dei servizi di molti fondi. La registrazione e l'organizzazione di ciascun partecipante devono essere compatibili con le proprie attribuzioni, con il team e con i controlli necessari per adempiere ai doveri di diligenza, lealtà e gestione dei conflitti di interesse.
L'attività legale comprende la preparazione delle domande di registrazione, la revisione delle politiche e la strutturazione dei contratti che disciplinano la prestazione dei servizi. Vengono esaminati i processi decisionali di investimento, la segregazione delle attività, la divulgazione delle informazioni e i rapporti con distributori e altri prestatori di servizi. L'espansione verso nuove strategie o veicoli richiede una valutazione delle relative regole. La governance deve rendere chiare le responsabilità di ciascun soggetto, senza presumere che l'affidamento a terzi elimini i doveri del partecipante registrato.
La nostra attività
- Preparazione delle registrazioni degli amministratori di portafogli
- Politiche sui conflitti e segregazione delle attività
- Contratti di gestione e prestazione di servizi
Il gestore e l'amministratore fiduciario svolgono la stessa funzione?
No. Sono categorie e funzioni con attribuzioni proprie. La divisione dei compiti deve rispettare la regolamentazione e i documenti del veicolo, preservando i doveri di ciascun prestatore.
Revisione editoriale: