Asset Management
Registrierung und regulatorische Organisation von Vermögensverwaltern und Verwaltern von Wertpapierportfolios.
Die professionelle Verwaltung von Wertpapierportfolios unterliegt einer eigenen Regelung gegenüber der CVM (brasilianische Wertpapieraufsicht). Vermögensverwalter und Verwahrstellen (administrador fiduciário) üben unterschiedliche Funktionen aus, auch wenn beide Teil der Dienstleistungsstruktur vieler Fonds sind. Die Registrierung und Organisation jedes Teilnehmers muss mit seinen Aufgaben, seinem Team und den erforderlichen Kontrollen vereinbar sein, um die Pflichten zu Sorgfalt, Loyalität und Behandlung von Interessenkonflikten zu erfüllen.
Die rechtliche Beratung umfasst die Vorbereitung von Registrierungsanträgen, die Überprüfung von Richtlinien und die Gestaltung der Verträge, die die Erbringung der Dienstleistungen regeln. Geprüft werden die Investitionsentscheidungsprozesse, die Trennung von Tätigkeiten, die Offenlegung von Informationen sowie die Beziehungen zu Vertriebspartnern und anderen Dienstleistern. Die Erweiterung auf neue Strategien oder Vehikel erfordert eine Bewertung der entsprechenden Regeln. Die Governance muss die Verantwortlichkeiten jedes Akteurs klar festlegen, ohne anzunehmen, dass die Beauftragung Dritter die Pflichten des registrierten Teilnehmers aufhebt.
Unsere Tätigkeit
- Vorbereitung der Registrierung von Portfolioverwaltern
- Richtlinien zu Interessenkonflikten und Tätigkeitstrennung
- Verwaltungs- und Dienstleistungsverträge
Haben Vermögensverwalter und Verwahrstelle dieselbe Funktion?
Nein. Es handelt sich um Kategorien und Funktionen mit eigenen Zuständigkeiten. Die Aufgabenteilung muss die Regulierung und die Dokumente des Vehikels beachten und die Pflichten jedes Dienstleisters wahren.
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