BPO Zentralbank
Rechtliche Organisation der aufsichtsrechtlichen Routineaufgaben, der Meldungen und der Antworten auf Anfragen der Zentralbank.
Das aufsichtsrechtliche BPO organisiert die wiederkehrenden Aufgaben, die für die Beziehung eines Instituts zur Zentralbank erforderlich sind. Der Umfang kann eine Bestandsaufnahme der Pflichten, einen Terminkalender für Einreichungen, die Dokumentenprüfung und die Unterstützung bei der Vorbereitung von Antworten umfassen. Ausgangspunkt ist die Identifizierung der Art des Instituts, der genehmigten Tätigkeiten und der internen Verantwortlichen für jede Information, um zu vermeiden, dass unterschiedliche Institute so behandelt werden, als unterlägen sie denselben Anforderungen.
Das Outsourcing von Aufgaben überträgt nicht die rechtliche Verantwortung des Instituts und seiner Geschäftsleitung. Deshalb muss das Arbeitsmodell interne Freigabe, Datenqualität, Zugriffskontrolle und die Dokumentation der erbrachten Leistungen vorsehen. Die Rechtsberatung hilft bei der Auslegung von Pflichten und der Dokumentation von Entscheidungen; buchhalterische, aufsichtsrechtliche und operative Informationen liegen in der Verantwortung der jeweils zuständigen Bereiche. Beim Umgang mit offenen Punkten muss zwischen der Übermittlung eines Dokuments und dessen tatsächlicher Annahme durch die Aufsichtsbehörde unterschieden werden.
Unsere Tätigkeit
- Bestandsaufnahme der Pflichten und internen Verantwortlichen
- Rechtliche Prüfung von Meldungen und aufsichtsrechtlichen Antworten
- Organisation von Nachweisen und Nachverfolgung offener Punkte
Überträgt die Beauftragung eines BPO-Dienstleisters die Verantwortung gegenüber der Zentralbank?
Nein. Die Durchführung kann extern unterstützt werden, aber das Institut und seine Geschäftsleitung bleiben den in den anwendbaren Vorschriften vorgesehenen Verantwortlichkeiten unterworfen.
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