Sanzioni Internazionali
Analisi dei regimi restrittivi e degli obblighi di conformità nelle operazioni transfrontaliere.
Le operazioni internazionali possono comportare restrizioni imposte da diversi regimi sanzionatori, con fondamenti e ambiti di applicazione distinti. In Brasile, la Legge 13.810 disciplina l'attuazione delle sanzioni del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite e le ipotesi relative all'indisponibilità dei beni. Le misure unilaterali straniere richiedono un'analisi del loro legame con l'operazione e dei loro effetti contrattuali od operativi, senza presumere che tutte le liste abbiano un'applicazione giuridica identica nel territorio brasiliano.
La consulenza esamina le controparti, le strutture di controllo, i flussi finanziari e le clausole contrattuali. Le procedure di screening devono gestire gli omonimi, le informazioni incomplete e l'escalation degli alert, evitando decisioni basate unicamente sulla coincidenza dei nomi. Vengono inoltre valutati gli obblighi di comunicazione e le misure che dipendono da uno specifico fondamento giuridico. Il lavoro collega le sanzioni alla prevenzione del riciclaggio di denaro, mantenendo però la distinzione tra questi due regimi. Gli aggiornamenti delle liste e i cambiamenti nell'operazione possono richiedere una rivalutazione delle conclusioni precedenti.
La nostra attività
- Analisi dell'ambito di applicazione dei regimi restrittivi
- Clausole e procedure di screening delle controparti
- Valutazione di alert, comunicazioni e restrizioni patrimoniali
Una coincidenza di nome in una lista è sufficiente per concludere che si applica una sanzione?
No. È necessario verificare l'identità, i criteri del regime, i legami e la base giuridica della misura. Gli obblighi derivanti da una corrispondenza confermata devono essere valutati secondo la norma applicabile.
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