Internationale Sanktionen

Internationale Geschäfte können Beschränkungen unterliegen, die von verschiedenen Sanktionsregimen mit unterschiedlichen Rechtsgrundlagen und Anwendungsbereichen auferlegt werden. In Brasilien regelt das Gesetz 13.810 die Umsetzung von Sanktionen des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen sowie Fälle der Nichtverfügbarkeit von Vermögenswerten. Ausländische unilaterale Maßnahmen erfordern eine Analyse ihrer Verbindung zur Transaktion und ihrer vertraglichen oder operativen Auswirkungen, ohne davon auszugehen, dass alle Listen im brasilianischen Hoheitsgebiet dieselbe rechtliche Geltung haben.

Die Beratung prüft Gegenparteien, Kontrollstrukturen, Finanzflüsse und Vertragsklauseln. Screening-Verfahren müssen Namensgleichheiten, unvollständige Informationen und die Eskalation von Warnmeldungen berücksichtigen und Entscheidungen vermeiden, die allein auf einer Namensübereinstimmung beruhen. Zudem werden Meldepflichten und Maßnahmen bewertet, die von einer spezifischen Rechtsgrundlage abhängen. Die Arbeit verknüpft Sanktionen mit der Geldwäscheprävention, wahrt jedoch die Unterscheidung zwischen diesen beiden Regimen. Aktualisierungen der Listen und Änderungen der Transaktion können eine Neubewertung früherer Schlussfolgerungen erfordern.

Unsere Tätigkeit

• Analyse des Anwendungsbereichs von Sanktionsregimen
• Klauseln und Verfahren zum Screening von Gegenparteien
• Bewertung von Warnmeldungen, Meldungen und Vermögensbeschränkungen

Reicht eine Namensübereinstimmung mit einer Liste aus, um auf eine anwendbare Sanktion zu schließen?

Nein. Identität, die Kriterien des Regimes, Verbindungen und die Rechtsgrundlage der Maßnahme müssen geprüft werden. Die aus einer bestätigten Übereinstimmung resultierenden Pflichten müssen nach der anwendbaren Norm bewertet werden.

Redaktionelle Prüfung: 2026-10-26