国际制裁

跨境交易可能涉及不同制裁制度所施加的限制,这些制度各自依据及适用范围均有所不同。在巴西,第13.810号法律(Lei 13.810)规范联合国安理会制裁的执行以及与资产不可处置相关的情形。外国单边措施则需要分析其与具体交易的关联性及其对合同或业务运营的影响,不能想当然地认为所有制裁清单在巴西境内均具有相同的法律适用效力。

相关法律服务包括对交易对手、控制架构、资金流向及合同条款的审查。筛查程序须妥善处理同名误判、信息不完整及预警升级等情形,避免仅凭姓名巧合就作出判断。同时还需评估报告义务以及依赖特定法律依据的相关措施。相关工作将制裁事项与反洗钱工作相结合,但仍保持这两种制度之间的区分。制裁清单的更新及交易情况的变化,可能需要对此前得出的结论重新进行评估。

法律服务范围

• 限制性制裁制度适用范围分析
• 交易对手筛查条款及程序
• 预警、报告及资产限制评估

名单中的姓名巧合是否足以认定存在适用的制裁?

不足以。需要核实身份信息、相关制度的适用标准、关联关系以及该措施的法律依据。经确认匹配后所产生的义务,须依据适用规范加以评估。

编辑日期：2026-10-26