PAS Banca Centrale
Difesa in procedimenti sanzionatori e analisi di strumenti consensuali presso la Banca Centrale.
Il procedimento amministrativo sanzionatorio della Banca Centrale ha competenza e disciplina proprie, relative alle istituzioni e alle attività soggette alla sua vigilanza. L'analisi dell'addebito richiede di individuare la condotta, il periodo, il dovere normativo e la partecipazione di ciascuna persona o istituzione. L'esistenza di un'irregolarità operativa non dispensa dall'esame degli elementi necessari alla responsabilizzazione. Il procedimento non si confonde con il PAS della CVM, anche quando i fatti coinvolgono partecipanti di entrambi i mercati.
La consulenza comprende la risposta alle intimazioni, la presentazione della difesa, l'analisi delle prove e il seguito di decisioni e ricorsi. Possono inoltre essere valutati strumenti quali l'impegno conciliativo e l'accordo amministrativo nel procedimento di vigilanza, ciascuno con propri presupposti ed effetti. Lo storico di correzione delle carenze e i registri di governance devono essere esaminati senza presumere che provvedimenti successivi eliminino infrazioni precedenti. La strategia considera inoltre la continuità degli obblighi regolamentari durante la pendenza del procedimento.
La nostra attività
- Difese e memorie dinanzi alla Banca Centrale
- Analisi delle responsabilità e documentazione dei controlli
- Valutazione di strumenti consensuali e ricorsi
Il PAS della Banca Centrale segue lo stesso rito del PAS della CVM?
No. Le autorità hanno competenze e norme procedurali proprie. La difesa deve rispettare il regime dell'autorità competente e le infrazioni effettivamente contestate.
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