PAS Banco Central
Defensa en procedimientos sancionadores y análisis de instrumentos consensuados ante el Banco Central.
El proceso administrativo sancionador del Banco Central tiene competencia y disciplina propias, relacionadas con las instituciones y actividades sometidas a su supervisión. El análisis de la imputación exige identificar la conducta, el período, el deber normativo y la participación de cada persona o institución. La existencia de una irregularidad operativa no exime del examen de los elementos necesarios para la responsabilización. El procedimiento no se confunde con el PAS de la CVM, aun cuando los hechos involucren a participantes de ambos mercados.
La asesoría comprende la respuesta a notificaciones, la presentación de la defensa, el análisis de pruebas y el seguimiento de decisiones y recursos. También pueden evaluarse instrumentos como el término de compromiso y el acuerdo administrativo en procedimientos de supervisión, cada uno con sus propios presupuestos y efectos. El historial de corrección de fallas y los registros de gobernanza deben examinarse sin presumir que las providencias posteriores eliminan infracciones anteriores. La estrategia considera además la continuidad de las obligaciones regulatorias durante la tramitación del proceso.
Nuestra actuación
- Defensas y manifestaciones ante el Banco Central
- Análisis de responsabilidades y documentación de controles
- Evaluación de instrumentos consensuados y recursos
¿El PAS del Banco Central sigue el mismo rito que el PAS de la CVM?
No. Las autoridades tienen competencias y normas procedimentales propias. La defensa debe observar el régimen de la autoridad responsable y las infracciones efectivamente imputadas.
Revisión editorial: