Sanktionsverfahren der Zentralbank (PAS BCB)
Verteidigung in Sanktionsverfahren und Prüfung einvernehmlicher Instrumente vor der Zentralbank.
Das Verwaltungssanktionsverfahren der Zentralbank hat eine eigene Zuständigkeit und eigene Regeln in Bezug auf die ihrer Aufsicht unterliegenden Institutionen und Tätigkeiten. Die Prüfung des Vorwurfs erfordert die Feststellung des Verhaltens, des Zeitraums, der regulatorischen Pflicht und der Beteiligung jeder Person oder Institution. Das Vorliegen einer operativen Unregelmäßigkeit befreit nicht von der Prüfung der für die Haftung erforderlichen Elemente. Das Verfahren ist nicht mit dem Sanktionsverfahren der CVM zu verwechseln, selbst wenn die Sachverhalte Beteiligte beider Märkte betreffen.
Die Beratung umfasst die Beantwortung von Mitteilungen, die Vorlage der Verteidigung, die Prüfung von Beweisen sowie die Begleitung von Entscheidungen und Rechtsmitteln. Es können zudem Instrumente wie die Verpflichtungserklärung und die Verwaltungsvereinbarung im Aufsichtsverfahren bewertet werden, jeweils mit eigenen Voraussetzungen und Wirkungen. Die Historie der Mängelbehebung und die Governance-Aufzeichnungen müssen geprüft werden, ohne davon auszugehen, dass spätere Maßnahmen frühere Verstöße beseitigen. Die Strategie berücksichtigt zudem die fortbestehenden regulatorischen Pflichten während der Dauer des Verfahrens.
Unsere Tätigkeit
- Verteidigung und Stellungnahmen gegenüber der Zentralbank
- Analyse von Haftungsfragen und Kontrolldokumentation
- Bewertung einvernehmlicher Instrumente und Rechtsmittel
Folgt das Sanktionsverfahren der Zentralbank demselben Ablauf wie das der CVM?
Nein. Die Behörden verfügen über eigene Zuständigkeiten und Verfahrensregeln. Die Verteidigung muss das Regime der zuständigen Behörde sowie die tatsächlich vorgeworfenen Verstöße berücksichtigen.
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